【本報訊】證監會公布，以和解方式，暫時吊銷法國巴黎百富勤前經紀鄧志偉的牌照3個半月，直至11月底。事緣01年11月至02年3月期間，3隻窩輪涉及市場操縱活動，價格自發行後急速上升，甚至高於其正股股價；而該批窩輪是以一對一的比率換股，但鄧氏容許兩名客戶作出可疑交易。
證監表示，該兩名客戶在其中35個交易日，以高於正股價的價格購入兩隻相關窩輪，其中有18日的買賣更佔該兩隻窩輪的單日全部成交。雖然鄧氏發覺該等買盤有問題，但並無滙報，繼續接納有關交易。
另外，證監上月初對百達環球資產管理負責人AndrewNicholasBarber的紀律行動，將面對法律訴訟。Barber已向上訴庭提出上訴。由於他向客戶推銷投資產品時出現疏忽，令客戶蒙受損失，證監去年9月決定暫時吊銷其牌照半年，經上訴後減為1個月。