分析員解碼:客戶研討會也受監管?

分析員解碼:客戶研討會也受監管?

所有證監會持牌人為客戶舉辦研討會時(包括銀行和經紀行),其分析員在會中所發表的投資建議,同樣會受到監管。
銀行和經紀行在研討會中就個別股票作出評論時,須披露的資料就如發出投資研究報告一樣。例如,銀行或經紀行若持有所評論的上市公司的市值達1%,或在過去1年曾向「被評論公司」就上市等融資活動提供服務,均須作出披露。
如銀行或經紀行出任某上市公司首次公開招股活動的保薦人,它們及其所僱用的分析員都不可以在股票定價後的40日內,就該上市公司發出任何研究報告或評論。
不過,個別的銀行和經紀行可自行決定如何披露有關利益衝突的資料,如選擇在研討會中即場告訴投資者,又或者把資料預先印好,再在現場派發等。
(此欄是證監會投資者教育訊息)
註:相關節目「投資追星家族」於今早約11時30分在港台第1台播出。