持有證監會牌照的分析員，在發表研究報告前30日及隨後3日，都不應買賣他所分析的股票，亦不可作跟建議相反的投資。如分析員持有他評論的股票，又或出任有關上市公司的高級人員，亦須在研究報告內作出披露。以上限制同時適用於分析員的關連人士（例如配偶、未滿18歲的子女）。
此外，聘用分析員的投資銀行或經紀行，必須制訂書面政策及監控程序，管限分析員買賣被研究的股票。
分析員的收入不可與公司協助其他公司上市等融資活動的服務直接掛鈎，亦不可參與跟公司投資銀行業務有關的推廣活動。公司也不可安排分析員向負責上市等融資活動服務的部門滙報，或讓這些部門預先審批分析員的報告。
大家要留意新規例只適用於證監會的持牌人士，並不管及分析員建議的質素。證監會
註：相關電台節目「投資追星家族」將於今早約11時30分在香港電台第1台「開心日報」節目內播出。