【本報訊】證監會主席沈聯濤透露，就執行法定上市規則是否獲賦予罰款權，與政府的商討雖然仍繼續，但他對是否一定要有罰款權不再堅持。他指出，由於市場有意見認為證監會不應集調查、檢控及懲處權於一身，個人接納可以將懲處部份交由一個獨立審裁處負責。他強調，這是一個政府政策的決定，並非由證監決定。
政府原本建議，賦予證監最高500萬元的罰款權，制裁違反法定上市規則的公司及董事，但經過市場諮詢後於，在4月初放出消息，表示傾向不賦予證監罰款權，並建議引入類似港交所（388）上市委員會的機制，日後證監對違規上市公司的紀律處分，要由有獨立人士參與的審裁處決定。及後證監發表立場書，堅持擁有罰款權的重要性。不過，昨日沈聯濤的表態，反映證監立場已軟化。
沈聯濤昨日在記者會表示，海外市場大部份證監機構都擁有罰款權，而他們都有內部制衡機制，確保不會濫權。但他指出，若只賦予調查及檢控權，罰款決定交由獨立審裁處負責，他認為亦算合適。他指出，「我們並非尋求過份的權力，但要視乎市場共識」。
對於與港交所就上市規則寫入法例範圍的磋商，證監會營運總裁歐陽長恩表示，雙方有一個建設性的討論，稍後再研究遲交入的市場意見書後，再作最後定案。
另外，證監昨日公布的04至05年度年報披露，去年繼續處理546宗上年度未完成的調查個案，另外展開501宗新個案，其中553宗已完成，其餘494宗有待進一步調查。新調查個案減少近六成，證監會執行董事李顯能解釋，主要由於對上年度實施股權披露新例後，延遲申報的個案大增，但今年度已減少。
上市公司的調查方面，年報透露，證監即將就一宗上年度調查的個案採取行動。04至05年度則調查23宗涉及上市公司的個案，當中包括11宗上年度積存的個案；其中5宗已轉交警方作進一步調查，但證監會就其中1宗個案同時繼續調查。其中1宗轉介個案導致警方3月搜查東大照明（8229）及其管理層。另有3宗個案轉介港交所，2宗已撤銷。
內幕交易個案方面，本年度調查11宗上年度積存的個案，並就3宗新個案展開調查。其中2宗已轉介財政司司長，以供考慮是否交由內幕交易審裁處研訊。證監又完成4宗個案的調查，決定不採取行動，另外8宗則仍在調查中。
年報披露，證監正就2宗認為適宜轉介市場失當行為審裁處的個案徵詢法律意見。另外4宗個案已完成調查，並會考慮是否轉介。預期市場失當行為審裁處將於05至06年度開始聆訊其首宗案件。