【本報訊】證監會主席沈聯濤表示，與港交所（388）就釐訂法定上市規則範圍的爭議，基本上已解決，「現時還剩下一些細節，但大致共識已達到，差不多傾晒」，但他沒有正面回應證監是否作出讓步，只表示大方向是公司管治及商業關係部份由港交所負責，法定披露部份由證監負責，約佔規則三分之一。他相信短期內會公布。
證監會今年初發表諮詢文件，建議將港交所的上市規則中，有關公司財務報告及其他定期公布的資料披露，股價敏感資料的披露，以及須獲股東批准的交易，納入證監會執法的法定範圍。
不過，港交所及後發表意見書，認為證監的建議偏離其理解範圍，會令港交所與證監之間在行政及執法工作出現重叠。港交所認為，日後證監的規管權應只包括公司定期公布的財務報告，涉及股價敏感資料的一般披露責任，以及須經獨立股東批准的重大關連交易，不應包攬所有須予披露的交易。
沈聯濤接受本報訪問時指出，上市規則中哪一部份須列入法定範圍，主要考慮是若公司的披露有誤導，會導致市場受損害，便需要列入法定部份處理，以加強規管。
證監較早前建議，希望就法定上市規則執法時，可以對違規公司最高罰款1000萬元，但及後政府放出消息，表示不傾向賦予證監罰款權；沈聯濤表示，問題仍在商討中。
被問及若政府不賦予罰款權，他表現出不再堅持的態度，「我們是一個法定機構，我們是根據法律授予我們有幾多權力，我們便執法，冇嘢㗎，我們完全是一個實施機構（implementingagency），法律要我們執行（enforce）便執行，法律講不是我們執行便不需要執行」。
不過，沈聯濤強調，證監是有自己的意見，但他不希望外界以為證監濫權，「你需要有權，你就需要有責任，這些事情不是我要不要的問題，而是社會要決定點做，這個最後是一個立法問題，不是證監會決定的問題」。
沈聯濤今年初曾表示，計劃首季就全面更新本港的證券發售制度諮詢市場，但現時尚未推出，他透露，由於有些部份爭論較大，包括是否容許證券行在新股上市前發表研究報告，這要先私下向業界搜集意見，到達到比較成熟的階段時，再正式發表諮詢文件，屆時會提出比較完善的建議。他估計，上半年可以正式推出。