東英保薦人釘牌5月

東英保薦人釘牌5月

證監會及港交所(388)聯合宣布,由於東英亞洲為一家公司申請創業板上市擔任保薦人時,隱瞞重要資料,港交所決定將其從創業板認可保薦人名冊中除名5個月。為首家被除名的保薦人公司。東英同意期內不擔任主板保薦人,主要主管梁展勝亦自願停止保薦人工作9個月,昨日起生效。
公布指出,東英於02年7月擔任該宗申請的保薦人,上市委員會去年初原則上批准上市。但及後東英通知上市科,指申請人的核數師因更換負責該個案的合夥人,未能依時發出會計師報告,須延遲上市,而該新合夥人未能承諾在指定時限內審閱帳目,故同意辭職,申請人另聘核數師行。東英之後提交的文件,再無提及更換核數師的原因。
及至去年3月中,東英應港交所要求,提供原核數師的交代函件,信中提及原核數師是應上市申請人的要求而辭任。港交所於是再要求東英遞交原核數師的辭職信,發現該核數師指出,因與申請人就去年初部份佔其營業額約17.5%的銷售交易出現分歧,一直無法解決遂辭任。雖然新核數師處理後再提交會計報告,但該宗上市申請最終被拒,港交所解釋因有關銷售交易的資料陳述前後不一,而保薦人未能提供令人滿意的處理。
東英及梁展勝被裁定未有運用應有的謹慎與技能,向上市申請人提供適當指引及意見,以消除投資者疑慮。
東英同意接受暫時除名及梁氏暫停執行保薦人工作,作為與港交所和解協議的一部份,證監亦因此同意不再採取進一步紀律行動。港交所又公開譴責申請公司的董事容華經、胡世強及李永賢,指其違反董事承諾。

前上市委員停牌九周
另外,證監公布,暫時吊銷金安華證券負責人曾熾暄及經紀黃天福的牌照9星期,指該公司利用客戶股份交收其他交易,欠缺充分措施防止非法沽空。曾氏曾任創業板上市委員會委員及證券學會會長。

被指未有運用專業的謹慎與技能提供適當指引的梁展勝,自願停止保薦人工作9個月。創業板前上市委員曾熾暄(圖)亦遭停牌九周。