證監會昨日向經紀行發出通函，提醒他們必須遵從有關記錄客戶交易指示的電話錄音規定。
證監指出，近日進行的實地視察，發現部份經紀行違反《操守準則》，未有採取足夠措施備存有關紀錄，故不久之後將會進行一項有關經紀行遵從電話錄音規定的主題稽核，未能遵從規定者，「相當可能會遭證監採取執法行動」。
證監指出，準則規定電話錄音須至少保存3個月，確保在評核經紀行與客戶之間就交易指示的詳情引起爭議時，能夠有證據翻查。
近期的違規個案，包括：（1）未有採取足夠措施就透過手提電話接收的交易指示，備存可靠紀錄；未有設立有效程序，確保錄音系統正常操作；
（2）未有監督負責電話錄音的員工，確保其遵從所需規定；
（3）以及即使已覺察到有投訴或是調查，卻未有保存有關的電話錄音。