【本報訊】證監會公開譴責BNP百富勤證券，並罰款37.5萬元。事緣該公司在去年第三季曾有5日未能維持規定的流動資金，又延遲申報，違反《證券及期貨（財政資源）規則》。
證監指出，當時百富勤曾借入一筆短期貸款，以便為客戶的招股認購申請提供融資，但該客戶的認購數額超出原先預算，百富勤因而須再借入貸款，引致流動資金出現短期不足，未能符合證監規定。事後該行又延遲3日半才申報該等違規事項，證監指其未有依法並在合理切實可行的範圍內，盡快申報，認為不能接受。
市場人士估計，百富勤是因為去年9月出任魏橋紡織（2698）的上市保薦人時，出現短期資金周轉問題。當時魏橋的公開招股部份超額117.6倍，凍結資金253億元。
另外，證監會指利星行證券前經紀張國超因財務穩健性差劣，並「報假案」欺騙證監，被終身禁止重投證券界。他於02年向證監投訴，指另一經紀行的客戶主任在未獲授權下，將其帳戶內的款項轉走。但調查發現，張氏自99年起授權該客戶主任利用其帳戶買賣股票，亦曾存入資金。但99年張氏擅自提走戶口款項，被該客戶主任提出民事起訴索償。