【本報訊】港交所（388）在新一期官方刊物《交易所》季刊中透露，計劃今年底就重組上市委員會架構的建議公開諮詢，包括在上市委員會以外成立上市政策及上訴委員會，作為政策顧問及決策組織，及負責審核上市委員會和上市科非紀律性質決定，並正研究挑選各委員會成員人選的準則，以便有成員可代表投資大眾。
港交所又建議，改善紀律制裁的決策架構，就每個個案成立一個由律師、投資者及市場專業人士組成的小組，單獨審核有關紀律決定。紀律上訴委員會將改名為紀律覆核小組。
港交所指出，過去1年半已檢討紀律程序，重新調配人手，增加全職專責調查違規個案及處理紀律程序的職員，集中資源對付嚴重損害投資者的違規事件，包括進行關連交易前未取得股東批准，以及未有就投資決定作出及時準確的訊息披露。另外，上市科已獲准以尋求和解方式處理部份個案，去年有3宗，今年截至9月底有2宗。
今年截至9月17日，上市委員會作出21項紀律議決，包括3宗公開譴責，14宗公開批評聲明，3宗私下譴責及1宗並無發現違規。上述紀律議決中，15宗涉及未能按時作出財務報告，5宗涉及違反披露規定，1宗涉及違反股份回購規定。
另外，港交所正研究短期內引入供上市買賣的牛熊證，該種產品類似孖展融資，但設有固定到期日，若到期日相關股份到達收回價，發行商便必須收回。