【本報訊】證監會昨日對亨達國際（111）旗下亨達國際金融投資、亨達國際金融集團作出公開譴責，指他們內部監控差劣，未有充份而盡責地監督其持牌代表、客戶主任，對他們作為持牌人的適當人選資格表示質疑。另外，南方證券（香港）和其負責人張棟煥，亦因同一理由而遭公開譴責。
證監會對亨達國際金融集團的譴責，源自00年10月至03年2月，接獲多宗客戶投訴後所進行的查訊，以及該會就亨達一名客戶代表的失當行為而展開的調查，該會其後對亨達若干名持牌代表採取紀律行動。證監會認為，亨達未有充份監督其客戶主任，亦未設立適當內部監控措施，以偵察及防止客戶主任的失當行為。
另外，證監在00年至02年間，接獲多宗針對亨達國際金融投資及其持牌代表的投訴。
調查結果認為，亨達因監管不足而未能防止職員進行無牌交易活動，以及在未獲邀約的情況下，主動接觸準客戶，亦未有充份而盡責地監督若干持牌代表，任他們違反本身的發牌條件，利用客戶密碼並透過客戶的帳戶全權代客買賣。
至於南方證券（香港）及張棟煥的譴責，證監會發現98年8月至01年6月，該公司一名職員違反當時仍生效的衍生權證配售指引，進行有利益衝突的私人買賣，以及99年5月至01年2月，該公司一名客戶主任，在其5名客戶被追繳孖展數額持續6至14個月超出他們孖展限額情況下，仍繼續為該等客戶進行交易，信貸監控如此寬鬆，造成這些客戶的結欠額大增，證監會認為公司及張氏要承擔監控責任。