【本報訊】證監會公開譴責瑞銀證券，指該行在去年底連續兩天未能符合流動資金規定，違反《證券及期貨（財政資源）規則》，判罰款10萬元。據了解，瑞銀是以買方經紀身份參與去年12月中銀香港（2388）股份配售而出事。
證監指出，瑞銀未有在進行交易前，先查核及確保本身具備充足的流動資金；但發現流動資金不足後，瑞銀已向證監滙報。證監認為今次違規屬技術錯失，並非蓄意，且為時較短，並只出現過一次，由於及後瑞銀已迅速採取糾正措施，客戶、市場人士或公眾並未因此蒙受損失，加上以往瑞銀並無紀律處分的紀錄，在證監調查期間又充分合作，故決定罰款10萬元。
瑞銀證券對事件表示遺憾。發言人表示會採取措施改善內部運作，避免類似事件再發生。
瑞銀與中銀國際及高盛亞洲，於去年底為中銀香港配股擔任聯席全球協調人；當時中銀香港大股東以每股13.7元，配售10.7億股舊股，涉資146.59億元。