【本報訊】羅德利（TowryLaw）推銷兩隻問題基金的事件獲得解決，約1000名受影響客戶將獲賠償大部份本金。羅德利亞洲與證監會達成和解協議，羅德利將向有關客戶賠償相等於投資額八至九成的款項連利息，合共2.56億元。不過，證監同時嚴厲譴責羅德利，指該公司的推銷手法有問題。
這是近年罕有由基金公司作出大額賠償的個案，由於零售基金並無類似股票及期貨的賠償基金安排，故投資者只能向相關公司索償。羅德利已於5月自行宣布停止接受新客，預計明年3月底賠償安排完成後，辦事處將會關閉。
證監會指出，鑑於羅德利代理的兩隻對沖基金GlobalDiversifiedTrading（GDT）及GlobalOpportunitiesTrading（GOT）出現缺失，對其展開紀律程序。證監指出，羅德利向客戶推介前，並沒有對該兩隻基金進行充份審查，推銷時卻出售予投資目標及風險承擔能力不相符的客戶，當兩隻基金出現問題時，又沒有進行適當查詢，亦未有通知客戶。因此證監對其作嚴厲譴責，但確認導致兩隻基金倒閉的主要責任在第三者，而非羅德利。
證監最後與羅德利達成和解安排，羅德利在不承認任何法律責任的基礎上，同意向在倒閉當日仍持有該兩隻基金的客戶支付特惠款項。GDT客戶將獲一筆數額相等於投資額80%的款項，另加一筆複利息，利率為投資日起計，直至其接納賠償建議日為止的期間內，滙豐銀行美元存款利率加1厘。若99年4月1日GDT推出時認購，當日美元存款利率為3.75厘，即賠償金息率由4.75厘起計，再跟隨5年來有關息率變化計算，而昨日滙豐美元存款利率為0.05厘。至於GOT的客戶則可獲其投資額90%的款額另加一筆複利息，利率計算同上。
證監指出，兩隻基金客戶所獲賠償有差別，是由於兩隻基金在不同時間及不同情況下推出。羅德利設立機制處理賠償申請，而證監則進行監督。預計涉及的約千名客戶月底前收到通知信，須於60日內回覆，接納賠償者1個月內收到款項，但須放棄對羅德利提出訴訟。
證監發言人表示，GDT涉及的賠償約1.56億元，GOT則為9990萬元，他強調，是次安排乃個別個案，不應視作日後基金公司的賠償基準。證監指出，接納和解是由於羅德利願意作賠償安排，負責該兩隻基金的羅德利高層人員已撤換，加上其現任管理層高度合作，因此認為和解安排符合公眾利益。不過，證監亦指出，正就投資者有關羅德利出售其他投資產品的投訴，繼續跟進。
證監會法規執行部執行董事李顯能表示，接獲不少投資者投訴，指有公司不當地銷售投資產品，他關注部份投資顧問的水準。「我們覺察到有些人士過份着重賺取佣金，但對於確保投資產品的合適性卻甚少關注到。」他強調，這可能招致嚴厲的紀律制裁。但他提醒投資者，證監並沒有權力下令任何人作賠償，若投資者因聽信差劣的投資意見，或因投資產品表現差勁而蒙受虧損，他們只能向法院提出民事申索。
