【本報訊】證監會昨日公布,接納瑞富環球期貨經紀李文獻向證監會支付19.5萬元,以換取證監撤回暫時吊銷李氏牌照為期6個月的決定。
這是繼5月法興董事總經理RaphaelBlot以付款方式作和解後,第2宗證監與擬懲處人士達成的和解安排。
證監指出,02年由李文獻負責監督的客戶主任,向投資者進行未獲繳約的電話造訪,並要求他們開戶買賣美國及日本的期貨合約。李氏於去年底,被西區裁判法院裁定因兜售期貨合約而違反《商品交易條例》罪名成立,當時李氏已被判罰4000元。及後證監經過詳細研究後,決定暫時吊銷其牌照,不過經磋商後接納李氏的付款安排。