在上周本欄已經談過9種受到監管的金融活動，而從事有關活動的從業員，便要到證監申請有關牌照。根據證監會的《勝任能力的指引》，金融機構的代表及?或負責人員要註冊，而成功註冊與否，要符合一些規定，例如對金融理論及法規的認識。只有少數具有多年工作經驗，又或者所擁有的學位與從事金融業務相關的人士，才能豁免香港證券專業學會（HKSI）的考試。
有關考試共有10張試卷，分為2大類別，就是「規例試卷」與「應用試卷」。考試形式是多項選擇題，考試每月舉辦1次。
規例方面共有5張卷，包括（1）基本證券及期貨規例；（2）證券規例；（3）衍生工具規例；（5）機構融資規例；（6）資產管理規例。規例考試部份分不同種類的金融項目的相關規例，而無論從事任何種類金融行業，第1卷是必考的。
應用方面亦有5張卷，分別是（7）金融市場；（8）證券；（9）衍生工具；（11）機構融資及（12）資產管理。
要留意的是，試卷沒有卷4及卷10。上述10張卷中，卷1和卷7均屬指定的必考試卷。
例如要成為股票經紀的話，又是否要考得全部試卷及格？答案是不用，只需考獲相關考試及格便行。股票行經紀屬於受規範活動種類──（證券交易），如從業員屬於公司代表的話，按照證監會的規定，只需考獲卷7、卷8及卷1的及格資格；如果是證券公司負責人的話，要求及格的試卷便會是卷1、卷2、卷7及卷8。
麥萃才
浸會大學財務及決策系助理教授