【本報訊】美國大型投資銀行高盛證券，與美國證監會就中石油（857）及中移動（941）等4宗新股上市違反證券條例一事，達成和解協議。高盛需向美證監會繳付罰款200萬美元（1560萬港元）。
根據美國證券法，承銷商禁止在未經核准前，對所承銷的股票發出文字訊息（初步招股書除外），而高盛卻在初步招股書正式生效前，透過電郵向客戶發放新股銷售條款。美證監會律師PaulBerger表示，此等做法對其他未收到同樣資料的人不公平。
高盛涉及違規的新股，包括中石油、中移動（當時稱為中國電信）、中華網及和信超媒體，該4宗違規事件發生於1999至2000年。
以中石油為例，高盛於2000年2月29日，即其遞交申請後的一天，竟已向銷售隊伍簡報有關新股的上市情況，並告訴銷售人員可以接觸客戶。而在同一天，其中一名銷售人員向數十名客戶發出電郵，除了告訴客戶新股的發售詳情，更包括上市文件中未有提及的收入資料，如成本削減及增長潛力等，力薦投資者別錯過機會。
高盛已對相關員工作出譴責，並削減每人的花紅1萬至2.5萬美元不等。