【本報訊】證監會譴責法資大證券行里昂證券，因里昂內部監控措施存缺點，致一名前僱員楊子聰，曾在長達逾10年期間內挪用超過2200萬元。另外，該會也以同樣理由，嚴重譴責永高證券及譴責永高證券董事高紫霞。
證監於去年3月29日撤銷楊子聰牌照。楊氏已因盜竊罪被地方法院判處監禁42個月，但證監要今日才譴責里昂。
根據證監公布，查訊是里昂發現楊氏挪用款項後進行，雙方聘請一家獨立會計師行進行調查。對於內部監控的缺點，里昂已即時補救。證監認為里昂的適當人選資格受到質疑，但在作出譴責決定前，已考慮里昂落實獨立會計師行建議，改善監控系統，並且通知受影響客戶，承諾賠償；也對失職人士採取內部紀律行動。
同日，證監對永高及高紫霞採取譴責行動，因該行的內部監控措施可說全無監督，導致一名前交收員在2002年挪用客戶資產。該會表示，永高已跟隨獨立會計師行建議，改善監控，並對客戶作出賠償。
證監會法規執行部執行董事李顯能表示，類似事件不斷發生，日後可能施以更嚴厲制裁，最嚴重者是吊銷證券行牌照。