【本報訊】證監會公布上年度執法成績，截至今年3月底止全年新展開調查個案共1223宗，較02年大增2.13倍，主要是去年4月《證券及期貨條例》的股權披露新規定生效後，逾期披露個案大增，涉及的調查個案共775宗。不過，證監會法規執行部執行董事李顯能預期，由於新例已運作一段時間，市場逐漸熟習，預料今年有關個案不會增加。
證監會昨日公布上年度年報。對於調查個案大增，李顯能表示，這不反映市場質素變壞，而是由於《證券及期貨條例》賦予證監更大權力，可擴大調查範圍。承接前年未完結的313宗，去年證監共調查1536宗個案，其中990宗已完成調查。
年報又透露，上年度證監就股價及成交量異動完成153宗查詢，須向經紀索取交易紀錄，部份制止了可能出現的不當交易活動，但亦有24宗須作全面調查。
對於去年底人保財險（2328）及長城汽車（2333）首日掛牌，在開市前的試盤時段有經紀掛出超高價的買盤，有誤導市場之嫌，證監已向有關經紀發出警告信，另外正就3宗個案進行調查。
另外，隨着引入雙重存檔制度，證監開立3宗涉及虛假及誤導性資料披露個案，以及在進行公司視察時發現另外5宗誤導性披露個案。至於針對上市公司的違規調查個案共15宗、內幕交易調查共10宗，另有7宗個案排期內幕交易審裁處進行聆訊。
對於監管保薦人的措施較原先建議溫和，證監會主席沈聯濤否認是向市場人士讓步。他指出，新修訂的建議旨在釐清保薦人的責任。證監會執行董事歐達禮指出，新建議較合理。至於毋須保薦人在招股書簽署負責聲明，令投資者難以索償，他指保薦人將受到證監新訂的監管制度規管，故簽署聲明變得不重要，而且投資者要自行索償並不容易。
至於證監近期表示會調查配股的試盤行為，沈聯濤表示，並非想窒礙市場的配股活動，只希望提醒負責配股的投資銀行注意，避免觸犯內幕交易或操控市場等規定。
年報又披露，經紀行截至去年底止的全年經營狀況，來自證券交易的淨佣金收入較前年上升31.85%至133.29億元，其中代表小型經紀行的C組經紀由前年虧蝕5.31億元，轉為錄得純利4.96億元，代表51家中型經紀行的B組純利則大增19.61倍至20.61億元。