證監會公開譴責京華山一國際，指該公司未有妥善保存數百份客戶協議書。證監會的查訊發現，在2001年中，京華山一發現無法找到數百份協議書，大部份是在京華山一與另一家公司合併時遺失的。
另外，證監會中介團體及投資產品部執行董事張灼華表示，至今暫未有收到市場對加強規管持牌分析員諮詢文件的正式回應。
不過據她接觸，有意見認為有關規管太嚴，亦有認為仍存在漏洞，跟國際監管水平仍有距離，證監會將中間落墨。
她又表示，在電台和電視台發表意見的持牌分析員，也需要披露其所持股份狀況，至於如何公布等技術性問題，將需要徵詢傳媒意見。雖然目前的制度不適用於監管非持牌人士，她表示若涉及市場失當問題，監管機構也會作出監管。