美銀Fleet付6.75億換和解

美銀Fleet付6.75億換和解

【本報綜合報道】美國銀行(BankofAmerica)與FleetBostonFinancial同意合共支付6.75億美元(約52.65億港元),就兩家銀行涉嫌協助熟客不恰當買賣互惠基金的指控達成和解。這是美國迄今金額最大的同類和解協議,標誌紐約首席檢察官斯皮策爾(EliotSpitzer)與美國證券交易及監察委員會(SEC)在徹查互惠基金業舞弊行為的工作上,又邁出重大的一步。

歷來最大和解費用
美銀同意支付1.25億美元罰款,另外2.5億美元歸還投資者;FleetBoston則支付7000萬美元罰款及另把7000萬美元退回投資者。兩家銀行並同意在未來5年分別減收基金收費8000萬美元。
美國銀行是全美第3銀行,該行去年宣布以480億美元收購全美排第7的FleetBoston,交易上周已獲聯儲局批准。
斯皮策爾去年開始對美國互惠基金行業展開歷來最大規模的調查,迄今已先後控告8家互惠基金公司。他在9月份指控美銀協助其對沖基金客戶CanaryCapitalPartners趁美股盤後交易時段(Latetrading)基金價格未能反映市場消息時,快買快賣獲利,而Canary則投資於美銀以作回報。
為此,美銀旗下互惠基金NationsFunds的8名董事需於1年內辭職或離任,理由是他們沒有盡保護投資者的責任。