【本報訊】證監會向大經紀行開刀，昨日公布吊銷里昂期貨及期權部主管HowelThomas的牌照3個月，指他執行具操縱性質的交易指示及誤導客戶。
事發於01年9月6日，Thomas在接獲一名客戶的期權交易指示後，沒有將指示輸入交易系統，相反卻與里昂另一客戶進行場外交叉盤買賣，但當日股市大跌，令他未能按指定價格在交易系統登記該交叉盤。
為作出補救，他於收市前在交易系統登記另一宗規模相同但價格較低的交叉盤，然後記入該客戶的帳戶。翌日開市時，他利用里昂的公司帳戶並以較高價格執行若干交易指示，因而推高有關的期權價格，最後他按有關客戶在前一天所指定的價格，執行另一宗規模相同的交叉盤買賣，然後紀錄入該客戶的帳戶。
證監指出，他透過推高價格而罔顧後果地就有關期權的價格營造虛假及誤導性現象，亦沒有將交易差異通知客戶，行為失當。