證監會公布去年10至12月的第3季度報告，期內向市場人士發出警告信的個案達133宗，較02年同期的53宗增加1.5倍。證監解釋，主要由於去年4月新的股權披露規定生效，沒有及時呈交股權變動報表的個案大增，因此須向有關人士發出警告信。
不過，正調查中的個案已由去年9月底的992宗減至去年12月底的781宗，主要由於上述逾期申報個案，以及部份牽涉市場操縱及無牌交易等複雜個案的調查完結，其中部份個案因證據不足而無法採取進一步行動。進行紀律查訊的個案則由去年9月底的83宗，增至去年底的99宗。
由於市場交投暢旺，交易徵費收入增加，去年4月至12月證監會錄得6518.4萬元盈利，較原來預算出現7000萬元赤字有明顯改善。證監會主席沈聯濤預期，本季仍會錄得盈餘。他表示，證監正就國壽（2628）招股混亂事件的報告作定稿，將提建議改善招股程序。