【本報訊】證監會公布，暫時吊銷凱基證券前任及現任持牌代表的牌照，包括吊銷前任交易董事容天錫的牌照一個月，指他於2000年任職凱基期間，未有充份及盡職地監督旗下分行的管理，導致未能察覺有僱員涉及無牌交易活動。
證監公布指出，當時凱基聘用一名經理負責監督其中一家分行，但該名經理經驗不足，容氏又沒有給予清晰的職責描述，結果讓一名無牌僱員得以從事證券交易。
證監又發現，該分行在交易限額的監控分工不清，有兩名客戶的交易經常超出限額，導致凱基蒙受財務風險。
容氏現為智盛資產管理的負責人。
另外，證監又暫時吊銷凱基證券經紀高家強的牌照兩個月，指他並不認識某客戶，但在該客戶的開戶文件上簽署，證明他曾見證該客戶簽署開戶文件，並已解釋文件內容。