證監7月控9人今年最高

證監7月控9人今年最高

【本報訊】證監會發表最新一期《執法月報》,指出7月份成功檢控9名人士違反證券法例,是本年度的最高單月紀錄。
4月以來,證監已成功檢控25名人士及機構,並對27名主要為證券經紀的持牌人採取紀律行動。
上月成功檢控者中,包括已停業的鴻利證券,其董事總經理陳文靜,及前交易董事李寶榮,指他們於2000年至去年中,未有就流動資金不足情況知會證監,他們也承認向證監提供虛假或誤導性資料。及後該公司在證監要求下終止業務。