證監調查上市前圍飛

證監調查上市前圍飛

【本報訊】證監會法規執行部執行董事李顯能表示,譴責高盛亞洲分析員丁竹筠,是要向所有分析員發出清晰訊息,證監不接受選擇性披露股價敏感資料的行為,但拒絕透露是否曾調查其他大行,及會否採取行動。他只否認這是選擇性執法。

丁竹筠屬非常個案
李顯能表示,今次屬「非常」個案,而丁氏明顯犯例,須作譴責,每個個案要視乎證據才能採取行動。至於需時兩年才行動,他說要有足夠時間讓對方自辯。他指出,證監正與國際證監會組織共同研究分析員操守的監管指引,相信有助分析員遵守。對於涉嫌選擇性披露資料的新世界發展(017),他表示要由港交所(388)跟進,證監沒權力過問,他不認為這會予人不再追究的印象。
至於近期廖銀(1111)發出前後矛盾的通告,他不肯證實是否正作調查,只承認自4月落實雙重存檔制後,已對部份公司披露的問題展開調查。他又表示,證監已對部份上市前「圍飛」問題展開調查。
證監會下半年會採取雙管齊下的方針,分別集中處理3大行業界別及3類違規行為,將執法工作的資源投放於企業融資、基金經理與投資顧問,及銀行3大行業範疇。