【本報訊】證監會昨日表示，譴責金利豐證券交易董事朱沃裕，另一交易商李月華則在不予承認基礎上，同意自動放棄註冊為證券及期貨交易商，由明日起生效。李氏也承諾24個月內不會持牌，以及不會涉及或影響金利豐任何日常業務運作。不過，李氏作為金利豐大股東的權利則未被禁止。朱沃裕及其妻李月華為金利豐的大股東。
證監會調查，MerrillLynchInternational發行的衍生權證（美林權證），在98年10月至99年3月期間的操縱交易。兩名美林亞太前任職員曾進行未經授權的不當交易活動，兩人在若干證券行開立並由其控制的帳戶，進行出售和購回衍生權證的活動。00年4月10日，美林亞太及美林遠東已曾就此事遭嚴厲公開譴責。
證監會指出，李月華曾向該兩名美林前職員，提供5個在金利豐的帳戶，進行該等美林權證的交易，李氏執行經由該兩人發出的買賣指示。雖然兩人並非操作美林亞太在金利豐的帳戶的授權人士，李氏也接收該兩人的交易指示。
另外，證監稱，朱沃裕未有妥善監督李氏及監察其活動，並沒有在金利豐制訂充足的內部監控程序。此外，金利豐並沒有備存適當的審計線索，也沒向客戶發出成交單據，證監因此譴責朱氏。