是次事件的主角之一──富泰大中華，去年9月以投資公司形式上市，主要業務為投資於大中華區的上市及非上市公司。當時，該公司上市價為每股0.5元，上市後節節上升，去年12月3日更創出1.47元的新高，市值由4010萬元，暴升至1.18億元，增幅達1.94倍。
不過，富泰的神話原來是建築在股份集中的因素上。去年12月11日，富泰大中華股價一日內急挫23%，由1.41元急跌至1.08元，其後申請停牌，並解釋在11月7日時該公司95.74%股權集中在十多人手中。事後，主席劉振純於今年1月辭職，只留任執行董事。
富泰的大股東為ChengSui-I女士，持股量為17.5%。若李承惠的交易並無問題，李氏將成為富泰的第二大股東。
至於另一涉案主角的證券行名為大華，但市場原來有3家同樣以大華為名的證券行，包括新加坡資本的大華繼顯、大華證券（香港）有限公司，及今次涉案的是大華證券有限公司。其中名字最相似、位於金鐘太古廣場二期的大華證券（香港），今次被殃及池魚，該公司發言人昨日強調，案件與該公司無關，但昨日仍不停接獲客戶查詢。
至於涉案的大華證券，該公司位於中環余道生行，交易董事為林廣添。他曾於2000年12月被證監會公開譴責，指他於99年身為大華證券交易商，卻在另一經紀行利高證券，以商人身份開戶，買賣證券，但沒有通知大華，違反證監規定。