美10大行傳願罰10億

美10大行傳願罰10億

【本報綜合報道】彭博資訊報道,華爾街10家最大證券行準備支付高達10億美元(78億港元),就多宗利益衝突調查與監管當局進行和解,因為有關調查導致這些證券行股價下滑,並損害其信譽。

資助獨立證券研究
10大證券行並打算資助獨立機構編撰選股報告,與證券商旗下分析員的研究報告互相比照,以增加所發表分析報告的客觀性。
此外,上述證券商亦有意把證券研究與投資銀行業務分離,以杜絕利益衝突,但媒體認為,就算如此亦不能保證證券商今後發表的選股報告獨立客觀。
彭博引述消息人士的話報道,包括摩根士丹利(MorganStanley)和瑞士信貸第一波士頓(CSFB)在內的10家華爾街最大證券行,準備在未來5年內各自向沒有經營投資銀行業務的獨立機構提供1000萬至2000萬美元的資助,委託這些機構編撰證券分析報告。
將這些機構編撰的證券分析報告經過互相比照後,有助證券公司旗下分析員向投資銀行家提供更客觀的分析,而他們的報酬與研究亦將脫鈎,這樣可以更加確保其公開發表的選股報告客觀獨立。
這項構想原由紐約首席檢察官斯皮策爾(EliotSpitzer)與美國證券交易及監察委員會(SEC)卡特勒(StephenCulter)在上周提出,他們認為證券公司應資助多達20家獨立機構,以提供客觀的分析報告。
美國證券監管當局近期對多家華爾街大行進行調查,這些證券商被指曾發表誤導客戶的研究報告以獲取更多投資銀行生意。