近年「人氣」最盛的財務專業資格，非特許金融分析師（CFA）及財務策劃師（CFP）莫屬，然而這類考試的要求甚高，未必適合有意入行，又或資歷較淺的人士報考。若然自問具備基礎財經知識，但又未「夠班」應付國際級的專業考試，或可考慮一下證券業的文憑課程考試。
由香港證券專業學會（HKSI）舉辦的「文憑課程考試」，於2000年開始舉辦，目的是為本港證券及投資業釐定一套學歷標準，證明考獲者已具備全面的財務知識，有資格作為註冊證券顧問及代表。
其實，若要投身證券及投資行業，最基本的要求，是通過香港證券專業學會舉辦的「基本課程考試」，相等於一般所說的「經紀牌」。當累積一定經驗後，從業員可考慮報考「文憑課程考試」，從而進一步提升個人競爭力。
對於本身已修畢工商、經濟或銀行學位/文憑/證書的從業員，則可憑着考取文憑課程，加強對金融及投資市場的認識，並鞏固個人的專業資格。
香港證券專業學會專業考試部主管李以聰表示：「其實所有證券及金融從業員也適合報讀文憑課程，以加強對經濟及金融分析的認識，而有志成為主管級或以上的從業員，則更應報讀。」
他補充，通過文憑課程考試，便符合證監會《適當人選的準則》的交易商、投資顧問及代表註冊資格。此外，文憑課程已獲國際註冊投資分析師協會（ACIIA）認可，該會成員包括12個國家及地區的專業團體。
完成文憑課程的考生可獲豁免報考ACIIA部份考試，而直接參加期終考試，以獲取國際註冊投資分析師CIIA資格。
不過，進修人士需明白，這個文憑課程考試屬於本地考試，而且2000年才開始舉辦，論國際「知名度」及業界的認受性，當然不及CFA這類專業試。過去兩年，文憑課程的每張試卷（共3卷）均有數百人報考，而現時已有10多名考生通過3次考試，取得文課程資格。
柏斯理財董事莊漢輝說：「基本上任何業內考試，我們也鼓勵同事報考，但考取國際性的專業試，較具『保值』能力。在基金公司或證券行做研究的從業員，較適合考取CFA，而前線的理財顧問則宜報考CFP。」
記者：袁國守