美林同意分析員受監管

美林同意分析員受監管

【本報綜合報道】彭博資訊引述消息人士的話報道,美林證券(MerrillLynch)與紐約首席檢察官施皮策爾(EliotSpitzer)正就有關委任一名獨立「巡視官」(Ombudsman),以監管美林旗下800名分析員及該行研究工作一事進行商討。
以資產值計,美林現時是全美最大證券行。報道說,目前仍不清楚這名巡視官到底會扮演何種角色、有多大權力以及由何人出任。
消息人士表示,除了委任巡視官一事,美林與施皮策爾亦正考慮成立一個委員會以監管美林的研究報告。
報道說,雙方旨在通過這些舉措,就施皮策爾指責美林利用過份唱好的分析報告誤導投資者一事進行和解。美林並已準備好正式建議,力求打消施皮策爾刑事控告該行的念頭。
美國證券及交易監察委員會主席皮特(HarveyPitt)日前與他曾服務的畢馬威會計師事務所(KPMG)新任主席奧凱利(O'Kelly)會面,由於畢馬威正被證監會調查,此舉令他被批評欠缺政治敏感性。不過,部份美國國會領袖其後對他表示支持。