【本報訊】證監會昨日公布截至去年12月底止的第3季度報告，由於成交呆滯，交易徵費收入下降，令2001至02年度首3季錄得4361.3萬元虧損，較核准預算赤字的3560萬元高出22.51%。報告指出，若收入不進一步下跌，該會或可將全年度赤字控制在原本預計的8790萬元水平。
報告指出，第3季雖然平均每日成交額由第2季的68億元升至73億元，但首3季的交易徵費收入仍較上年度同期下跌25.8%；而市場活動減少，令牌照收費及企業融資費用下降14%，加上利率持續下降，投資收入也減少25.7%。
該會營運開支雖然低於預算，但卻較上年度同期上升12%，主要是由於接掌由港交所（388）移交的額外監管職能而要增聘人手，另外將電腦操作服務外判，外聘顧問進行市場研究，以及由於開發與內地及海外監管機構的關係，導致對外關係開支上升。證監會表示，會繼續嚴格控制開支，預期在本財政年度的整體開支將較核准預算少10.3%。
另外，證監會昨日發表《證券及期貨（穩定價格）規則》諮詢文件，指出穩定價格行動具有潛在的操控性，可能違反《證券及期貨條例草案》內有關市場失當行為的條文，但為利便有關人士進行股票或債券的公開發售活動，新規則訂明，如打算採取穩定價格行動，必須在發放予公眾的通訊資料中作事前披露；他們必須委任一名穩定價格經理，負責監督該等行動及備存有關紀錄；股票的穩定價格買盤價的上限不得超過公開發售價。穩定價格期為發出有關股票或債券的招股章程日期起計1個月內。